Articles liés à Broker-dealer Regulation in a Nutshell
Synopsis
This title is designed to provide an introduction and overview of broker-dealer regulation in the securities markets. It covers broker-dealer front office and back office issues as well as market regulation generally. It gives you with an understanding of basic concepts and the underlying regulatory scheme, providing an explanation of broker-dealer regulation generally, sales practices, analysts' conflicts of interest, civil liabilities, and arbitration. This title also provides an overview of industry self-regulation under FINRA (the Financial Industry Regulatory Authority).
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2011 PB Broker-Dealer Regulation in a Nutshell (Nutshells) by Hazen, Thomas
Edité par
West Academic Publishing, 2011
ISBN 10 : 0314189572
ISBN 13 : 9780314189578
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Broker-Dealer Regulation in a Nutshell (Nutshells)
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West Academic Publishing (edition 2), 2011
ISBN 10 : 0314189572
ISBN 13 : 9780314189578
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Paperback
Vendeur : BooksRun, Philadelphia, PA, Etats-Unis
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Broker-Dealer Regulation in a Nutshell (Nutshells)
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West Academic Publishing, 2011
ISBN 10 : 0314189572
ISBN 13 : 9780314189578
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Couverture souple
Vendeur : 3Brothers Bookstore, Egg harbor township, NJ, Etats-Unis
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West Academic Publishing, 2011
ISBN 10 : 0314189572
ISBN 13 : 9780314189578
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Vendeur : Bay State Book Company, North Smithfield, RI, Etats-Unis
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Broker-Dealer Regulation in a Nutshell (Nutshells)
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West Academic Publishing, 2011
ISBN 10 : 0314189572
ISBN 13 : 9780314189578
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Vendeur : -OnTimeBooks-, Phoenix, AZ, Etats-Unis
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Broker-Dealer Regulation in a Nutshell (Nutshells)
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West Academic Publishing, 2011
ISBN 10 : 0314189572
ISBN 13 : 9780314189578
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Paperback
Vendeur : HPB-Red, Dallas, TX, Etats-Unis
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Paperback. Etat : Good. Connecting readers with great books since 1972! Used textbooks may not include companion materials such as access codes, etc. May have some wear or writing/highlighting. We ship orders daily and Customer Service is our top priority! N° de réf. du vendeur S_343699405
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