Broker-Dealer Compliance (Paperback)

Langue : anglais

Edité par Edward Elgar Publishing Ltd, Cheltenham, 2023

1800889585 / 9781800889583

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Paperback. Broker-Dealer Compliance is a concise yet comprehensive guide that reviews the state of broker-dealer compliance, both from general and practical perspectives. While the book has a practical focus, it also makes use of legal scholarship and behavioral and organizational literature on compliance that have grown exponentially in recent years.James Fanto discusses the main, well-established elements and practices in a broker-dealer compliance program and illustrates them with case studies and practical examples drawn from real-life situations to demonstrate the goals of a particular program element and problems in its implementation. Moreover, each chapter highlights the pressures on compliance officers and the trends that collectively may transform compliance practice in a particular area.Professionals in broker-dealer and investment firm compliance practice will find this book a readable introduction to the field. Experienced practitioners can refresh their knowledge and even learn something new about brokerage compliance program elements and practices. Broker-Dealer Compliance is a concise yet comprehensive guide that reviews the state of broker-dealer compliance, both from general and practical perspectives. While the book has a practical focus, it also makes use of legal scholarship and behavioral and organizational literature on compliance that have grown exponentially in recent years. Shipping may be from multiple locations in the US or from the UK, depending on stock availability.…

N° de réf. du vendeur 9781800889583

Titre
Broker-Dealer Compliance (Paperback)
Auteur
James A. Fanto
Éditeur
Edward Elgar Publishing Ltd, Cheltenham
Année de publication
2023
État de l'article
new
Reliure
Paperback
Langue
anglais
ISBN à 10 chiffres
1800889585
ISBN à 13 chiffres
9781800889583

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