Broker-Dealer Regulation in a Nutshell
Hazen, Thomas Lee
ISBN 10: 0314189572 ISBN 13: 9780314189578
Edité par West Academic, 2011
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A propos de cet article
Description :
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Synopsis :
This title is designed to provide an introduction and overview of broker-dealer regulation in the securities markets. It covers broker-dealer front office and back office issues as well as market regulation generally. It gives you with an understanding of basic concepts and the underlying regulatory scheme, providing an explanation of broker-dealer regulation generally, sales practices, analysts' conflicts of interest, civil liabilities, and arbitration. This title also provides an overview of industry self-regulation under FINRA (the Financial Industry Regulatory Authority).
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Détails bibliographiques
Titre : Broker-Dealer Regulation in a Nutshell
Éditeur : West Academic
Date d'édition : 2011
Reliure : Couverture souple
Etat : As New
Edition : 2nd Edition.
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Broker-Dealer Regulation in a Nutshell (Nutshells)
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