9781576601921 - the ria's compliance solution book: answers for the critical questions par demby, elayne robertson (28 résultats)
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Etat : Good. : Este libro ofrece respuestas a preguntas críticas sobre el cumplimiento normativo para los Asesores de Inversión Registrados (RIA). Cubre temas esenciales de ética empresarial, legislación financiera y asesoramiento en inversiones, proporcionando una guía completa para profesionales del sector financiero en Estados Unidos. EAN: 9781576601921 Tipo: Libros Categoría: Negocios y Economía|Derecho Título: The RIA's Compliance Solution Book Autor: Elayne Robertson Demby Editorial: Bloomberg Press Idioma: en Páginas: 297 Formato: tapa dura.…
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Etat : New. Num Pages: 298 pages, black & white illustrations. BIC Classification: KFFM; KJG; LNP. Category: (P) Professional & Vocational. Dimension: 241 x 162 x 24. Weight in Grams: 726. . 2006. 1st Edition. Hardcover. . . . .
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Etat : New. Num Pages: 298 pages, black & white illustrations. BIC Classification: KFFM; KJG; LNP. Category: (P) Professional & Vocational. Dimension: 241 x 162 x 24. Weight in Grams: 726. . 2006. 1st Edition. Hardcover. . . . . Books ship from the US and Ireland.
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Vendeur : moluna, Greven, Allemagnemoluna
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Etat : New. Über den AutorElayne Robertson Demby, JD, is a nationally recognized journalist. Trained as an attorney, she is sought out for stories that break down complex legal material into simple, understandable English for the lay.
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Buch. Etat : Neu. Neuware - Registered investment advisers are accustomed to regulatory scrutiny. But the pressure to understand changing compliance regulations and to meet the requirements they impose has never been more intense. A range of scandals and abuses-from the laundering of terrorist funds to mutual fund trading shenanigans-has caused the Securities and Exchange Commission to tighten regulation and step up enforcement. Unfortunately, definitive compliance information-the kind that can save advisers precious time and spare them serious trouble--has not been easy to find. Until now. The RIA's Compliance Solution Bookgathers the information needed most and puts it all in one place. Here advisers will find plain-English translations of the rules that regulate such issues as: - advisory contracts and fees - advertising and client communications - RIA compliance programs and codes of ethics - custody of customer accounts - completing, filing, and amending Form ADV - selecting brokers and executing trades.…
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